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简介
美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority，简称FINRA）
美国金融业监管局（FINRA）的前生是美国证券交易商协议（NASD）成立于1939年，由美国证券交易委员会（SEC）授权并监管其下属的成员公司。
2007年7月30日，美国证券协会（NASD）和纽约证券交易中有关会员监管、执行和仲裁的部门合并完成。
FINRA不是一个政府机构，而是一个非营利组织，是美国证券业最大的自律组织（Self-Regulatory Organization – SRO），其自身也受到SEC的监管
成立的宗旨是保护是确保所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品，从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障
主要负责证券交易商于柜台交易市场的行为，以及投资银行的运作，监管对象主要包括5100家经纪公司、17.3万家分公司和66.5万名注册证券代表。
